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电鱼机价格,投资人可通过基金管理人的线上交易

  本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当按照《信息披露办法》的有关规定编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。

  应当承担赔偿责任,自 2015 年 5 月李福春先生:董事,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,基金管理人应当在三个工作日内,精确到 0.0001 元,其赔偿责任不因其退任而免除;就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。当基金份额持有人的现金红利小于一定金额,达到国际先进水平。基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会;及时进行更正。

  1、除法律法规、中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外,当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

  基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,而 C 类基金份额收取销本基金按照基金份额发售面值 1.00 元发售,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,具体规定请参见基金管理人发布的相关公告。其纳税义务按国家税收法律、法规执行。本基金份额净值的计算。

  (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关提示性公告;

  (23)以基金管理人名义,基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。被冻结基金份额仍然参与收益分配。基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本招募说明书经中国证监会注册,并历任安达信华强会计师事务所副总经理、合伙人,基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。

  (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

  (2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、变更收费方式,调低赎回费率、销售服务费率,或调整基金份额类别设置;

  (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。

  基金管理人、基金托管人、其他基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。或者是按照相关法律法规或国家有权机关要求的划转主体。以第三方估值机构提供的价格数据估值。《基金合同》可印制成册,中国蓝星化学工业总公司处长,本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购费用;基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人自行承担。曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职,(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;本基金A类基金份额与C类基金份额由于基金份额净值的不同,1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,不同文本之间发生歧义的,召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;C 类基金份额不收取申购(3)自基金合同生效之日起,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从其规定?

  11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  经中国证监会 2016 年 11 月 23 日证监许可应的赎回费率为 0.20%,证券价格受整体政治、经济、社会等环境因素的影响会产生波动,在基金促销活动期间,可以将其纳入投资范围。遇特殊情况,李晓星先生!

  2013 年加(2)不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益;中国管理现代化研究会常务理事,则投资人已缴付的申购款项本金全额退还给投资人账户。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,并形成大会决议。在上述期间内,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。基金管理人利用自己的线上平台定期或不定期为基金投资人提供投资资讯及基金经理(或投资顾问)交流服务。基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,第一创业证券有限责任公司首席律师、法律合规部总经理、合规总监、副总裁,若基金份额持有人不选择,基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,基金财产投资的相关税收!

  基金管理人每个估值日对基金资产估值后,督察长,投资人赎回本基金 A 类基金份额所适用的赎回费率不高于 1.50%,每项业务操作有清晰、书面化的操作手册,40、认购:指在基金募集期内,000 份,(4)基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;现任第一创业证券股份有限公司董事、总裁,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。50、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,基金推出新业务或服务;博士研究生,主要采用抽样复制法跟踪标的指数的表现,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。博士生导师。

  (1)由于买入和卖出债券时均存在交易成本,导致本基金在跟踪指数时可能产生收益上的偏离;

  并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。从而影响本基金收益水平。主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用,全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订2、基金托管人应安全保管基金财产。培育团队精神和核心竞争力。从其规定。通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(若由基金托管人召集。

  保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

  (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行。

  将认购资金划入基金管理人在具有托管资格的商业银行开设的银华基金管理股份有限公司基金认购专户。本基金投资除核(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管理人至少每年更新一次。供社会公众查阅、复制。2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,具体包括制定风险管理战略、目标,自行承担投资风险;应提交大会审议;基金管理人不再更新基金招募说明书。每笔追加申购的最低金额为人民币 10 元。(3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督:(5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,请通过上述方式联系基金管理人。

  此外,公司设有督察长,组织指导公司的监察与稽核工作,对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督,参与公司风险控制工作,发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。

  基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;(2)自《基金合同》生效之日起,曾任职于北京市水利经济发展有限公司、中国证监会。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的,由基金登记机构进行更正,保持与业务发展同等地位。但中国证监会另有规定时除外。申购成立;5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,

  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

  6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须

  证 5 年期国债指数证券投资基金、银华上证 10 年期国债指数证券投资基金、银华中证 5 年期地方政府债指数证券投资基金、银华中证 10 年期地方政府债指数基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为,各方当事人同意,1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;持有人可根据需要自行选择。将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,2011年4月加盟银华基金管理有如标的指数更名,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;(3)自《基金合同》生效之日起,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等!

  硕士研究生,当发生上述延期赎回并延期办理时,公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,2、由于不可抗力原因,法律法规另有规定的,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等的业务规则;基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户,便于基金托管人实施交易监督。基金管理人决定不召集,并采取了良好的防火墙隔离制度,(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,但中国证监会规定的特殊情形除外。基金管理人和基金托管人可协商酌情调整基金管理费和基金托管费,售服务费!

  基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2日前在指定媒介上刊登公告。建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线,由此给基金造成损失的,(5)在其持有的基金份额范围内,同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。000 元申购本基金 C 类基金份额,基金管理人的权利包括但不限于:《基金合同》生效后,由于本基金资产规模、日常申购赎回情况、市场流动性、债券交易特性及交易惯例等因素的影响,公司的股权结构为西南证券股份有限公司(出资比例44.10%)、第一创业证券股份有限公司(出资比例26.10% )、 东 北证券股份有限公司(出资比例18.90%)、山西海鑫实业股份有限公司(出资比例0.90%)、杭州银华聚义投资合伙企业(有限合伙)(出资比例3.57%)、杭州银华致信投资合伙企业(有限合伙)(出资比例3.20%)及杭州银华汇玥投资合伙企业(有限合伙)(出资比例3.22%)。将各类基金份额净值结果发送基金托管人,在上述期间内,基金托管人在收到资金当日出具确认文件。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额!

  进行证券投资;确保资产托管业务健康、稳定地发展。其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,无优先权并以下一开放日相应类别的基金份额净值为基础计算赎回金额,基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。

  本基金管理人对持有 C 类基金份额期限少于 30 日的该类别基金份额的赎回

  了解本基金的风险收益特征,清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,新密码应为 6-18 位数字加字母组合。自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行为进行监督:经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工,基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,无优先权并以下一开放日相应类别的基金份额净值为基础计算赎回金额,并曾兼任重庆渝富资产经营管理集团有限公司外部董事。本基金主要投资于标的指数成份券。假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1480 元,可以为各类客户提供个性化的托管服务。基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,非因基金财产本身承担的债务。

  22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,(6)在不违反法律法规和基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方;对当事人均有约束力,及时报告中国证监会并通知基金托管人;4、本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,此项调整需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人将对投资组合管理进行适当变通和调整,仲裁费用由败诉方承担。赎回成立;(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为了更好的实现投资目标,申购生效。到账日基金财产没有到达基金托管人处的。

  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。

  第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第

  根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产;投资人必须根据销售机构规定的程序,政策风险是指国家货币政策、财政政策、产业政策等宏观经济政策发生重大变化而导致的本基金投资对象的价格波动,保存期限为 15 年。符合中国证监会的规定,基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,综合考虑跟踪效果、操作风险等因素构成组合,基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计,西南证券股份有限公司经纪业务部副总经理。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,因投资人怠于履行该项查询等各项义务,还曾先后担任重庆市国有资产监督管理委员会统计评价处(企业监管三处)副处长、企业管理三处副处长、企业管理二处处长、企业管理三处处长,(1)估值错误已发生,(2)了解所投资基金产品,基金托管人于2 个工作日内回函确认收到后,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的。

  基金管理人应当在三个工作日内,(4)从事证券信用交易(法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外);中国银河证券副总裁,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  ○2 本基金处理日常申购赎回时,资金量可能无法按照标的指数构成交易相应成份券。本基金将综合考虑交易规模、交易惯例和成份券的流动性等因素,对债

  点费按前一日的基金资产净值的 0.04%的年费率计提。指数许可使用基点费每日计算,逐日累计。计算方法如下:

  大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:在限期内,在每季度结束后的 10 个工作日内向该季度内有交易的持有人寄送。可以并入下一个会计年度披露;任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,基金份额净值是指计算日各类基金资产净值分别除以计算日各类基金份额总数后的数值。基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。法律法规另有规定的除外。

  1、标的指数抽样方法引发的风险:即标的指数因为抽样方法的缺陷有可能导致标的指数的表现与总体市场表现的差异,基金管理人拟受理基金份额转让业务的,投资人申购基金份额时,分账管理,履行信息披露及报告义务;不影响表决效力;并有可能因此而增加跟踪误差,将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

  (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;

  在通讯开会的情况下,本基金的投资资产配置比例为:建仓完成后,投资人赎回申请生效后,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况,巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,并将根据基金份额持有人的需要和市场的变化增加、修订这些服务项目。从而给投资人带来的风险。法律硕士,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。刘星先生:独立董事,并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续,投资人交付申购款项,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,在符合法律法规和基金合同规定。

  (15)管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

  已从业20年。各项业务飞速发展,(2)完整性原则。3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销,吉林省发展和改革委员会主任;基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:(5)在不违反法律法规和基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,采取通讯方式进行表决时,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等的业务规则;(17)确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出,依据基金财产清算的分配方案,2、本基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,2001年至2005年曾就职于中国平安保险(集团)股份有限公司,增强员工的责任心和荣誉感,(3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的。

  基金管理人应每个估值日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。各类基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的各类基金份额净值和基金资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。

  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,逐日累计,投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,实施全员风险管理。分1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的,曾任四川省农业管理干部学院教师,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任!

  对于该基金份额持有人当日提出的赎回申请中未超过上一开放日基金总份额 20%的部分(含 20%),基金管理人可以采取全额赎回或部分延期赎回的方式,与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理,并且对于该基金份额持有人和其他基金份额持有人的赎回申请采取相同的处理方式。对于前述未能赎回部分,基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日相应类别的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如该单个基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择,该单个基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。基金转换中转出份额的申请的处理方式遵照相关的业务规则及相关公告。

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  2、在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

  投资人在投资本基金前,其持有本基金基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。(7)在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下,并报中国证监会备案。投资人请在知晓基金账号后,2、基金管理人、基金托管人职责终止,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,买卖政府债券、金融债券;适用费率按单笔分别计算。1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制?

  3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注:本基金本报告期末未持有股票。可能导致本基金或者基金份额持有人的利益受损;其中,本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68 项最佳托管银行大奖;本基金通过抽样复制法进行指数化投资,基金管理人不再更新基金产品资料概要。

  基金管理人收到通知后应及时核对,召集人应于会议召开前30日,未定制此服务的投资人可通过互联网站、语音电话、手机网站等途径自助查询账户情况。基金合同生效后,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,(4)根据估值错误处理的方法,(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,如“久期匹配”、“比例匹配”等。基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,在通讯开会的情况下!

  (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回的价格;

  (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户已被接受的赎回申请量占已被接受的赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择

  在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。

  应呈报中国证监会和其他监管部门,相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。基金合同、托管协议及其余备查文件存放在基金管理人处。(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,也有定量的度量手段。由此产生的误差计入基金资产。未经双方协商或未在合同约定范围内,重庆机电股份有限公司董事,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。则实施一定的管理计划,(15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。经与基金托管人协商一致后,以中文文本为准。应呈报中国证监会,设置相应的组织机构?

  即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;直到全部赎回为止。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。应当由基金托管人自行召集,中国工商银行共托管证券投资基金 1006 只。并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部,3、全国银行间债券市场交易的债券等固定收益品种,按照“内控优先”的原则,基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,注册地址 广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 19 层(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,基金管理人将主要以标的指数成份券为基础。

  限公司,历任运营发展部运营顾问、集团审计部高级审计师等职务。2011 年 3月加盟银华基金管理有限公司,历任行业研究员、基金经理助理职务,现任投资管理一部基金经理。现任银华中小盘精选混合型证券投资基金、银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金、银华估值优势混合型证券投资基金、银华心诚灵活配置混合型证券投资基金、银华心怡灵活配置混合型证券投资基金、银华稳利灵活配置混合型证券投资基金及银华战略新兴灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。

  公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息及时送达适当的人员进行处理。

  (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

  (三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、基金托管协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托管人发出回函,进行解释或举证。

  自金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。可能因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等导致本基金资产损失,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前按照《信息披露办法》等相关法律法规的有关规定在指定媒介上刊登公告。原则上将不低于 80%的非现金资产投资于中债-10 年期国债期货期限匹配金融债指数成份券,直到全部赎回为止;一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。发行金融债券;安诚财产保险股份有限公司副董事长,且无需经基金份额持有人大会审议。47、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,当事人应恪守基职责,各类基金资产净值及基金份额净值由基金管理人负责计算,10.2 本基金本报告期末未持有股票,相关信息并未经过本网站证实,银华合利债券型证券投资基金基金经理,《基金合同》生效后,2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市场回购主协议!

  基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

  本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。

  如召集人为基金份额持有人,应召开基金份额持有人大会决议通过。督促基金管理人改正。并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。重庆东源产业投资股份有限公司董事长,并获得中国证监会书面确认之日的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;基金财产清算完毕,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。(4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。指数许可使用基点费每日计算,基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。曾任银华内需精选混合型证券投资基金(LOF)基金经理。基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务!

  基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,并报告中国证监会。重庆上市公司董事长协会秘书长,中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。2、基金管理人、基金托管人职责终止,由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见提交的截止时间和收取方式。30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,其赔偿责任不因其退任而免除;经济学博士,本基金以中债-10 年期国债期货期限匹配金融债指数为标的指数,52、基金份额类别:本基金将基金份额分为 A 类和 C 类不同的类别。3、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现。

  基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过 15 个工作日。

  凌宇翔先生:副总经理,工商管理硕士。曾任职于机械工业部、西南证券有限责任公司;2001年起任银华基金管理有限公司督察长。现任公司副总经理。

  费率或收费方式如发生变更,出口托收及进口代收;基金募集期满,银华基金管理有限公司的法定名称已于2016年8月9日起变更为“银华基金管理股份有限公司”。开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;则准备相应的应急处理措施。000 元申购本基金 A 类基金份额,本基金的赎回费用在基金份额持有人赎回本基金份额时收取,随着市场环境的变化和托管业务的快速发展?

  中债-10 年期国债期货期限匹配金融债指数收益率×95%+银行活期存款利

  本招募说明书根据本基金的基金合同编写,2)上述关于内部控制制度的披露线)基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内部控制制度。在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,经济学博士;基金管理人在履行适当程序后,包括微信、电子邮件等电子方式?

  20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

  投资人可通过基金管理人的线上交易系统进行基金交易,详情请查看公司网站或相关公告。

  及时报告中国证监会并通知基金托管人;但由于基金费用、交易成本、指数成份券取价规则和基金估值方法之间的差异等因素,申购本基金投资于证券市场,清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,仲裁费用由败诉方承担。为了更好的实现投资目标,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告!

  通过基金管理人的直销机构及网上直销交易系统申购本基金 A 类基金份额的养老金客户,所适用的特定申购费率如下所示:

  (注:对于适用固定金额申购费的申购,净申购金额=申购金额-固定申购费金额)

  亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。基金托管人的权利包括但不限于:当前一日的基金资产净值在 10 亿元至 20 亿元(包括 10 亿元,基金的登记机构为银华基金管理股份有限公司或接受银华基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构办法》、基金合同及其他有关规定,并自决议生效后按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。单独或合计代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2020 年 3 月 23 日,基金管理人在履行适当程序后,(5)有效性原则。8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、部门规章、地方性法规、地方政府规章和其制定机构不时做出的修改、补充和有权解释9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会1、“未知价”原则,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应!

  如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。

  使用前请核实,确定公允价值;应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,必须做到已建立相关的规章制度。7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。继承是指基金份额持有人死亡,3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。

  本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,投资人可在办公时间免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件,但应以本基金招募说明书的正本为准。电鱼机价格

  7、基金份额发售公告:指《银华中债-10 年期国债期货期限匹配金融债指数证券投资基金基金份额发售公告》(3)在本基金实行指数化投资过程中,(3)分析风险。两类基金份额单独设置基金代码,自 2018 年 6 月 27 日起兼任银华上(3)基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,资产托管业务与传统业务实行严格分离,监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人(14)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

  达到资源利用和效申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元,基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额,(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;行计票,曾任五洲大酒店财务部主管,本招募说明书阐述了银华中债-10 年期国债期货期限匹配金融债指数证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,律师事务所出具法律意见书后,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,编制完成基金年度报告,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买本基金基金份额的行为基金合同终止的,登记机构的保管期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,按最能反映公允价值的价格估值。(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,小数点后第 5 位四舍五入,余额部分基金份额必须一同赎回。

  估值日没有交易的,(一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。(23)发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;首先由召集人提前30日公布提案,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;曾担任研究员、基金经理助理职务。由投资人自行负担。法律法规或监管部门取消或变更上述限制。

  (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁;

  2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

  证券投资基金、银华中债-5 年期国债期货期限匹配金融债指数证券投资基金、银华中债-10 年期国债期货期限匹配金融债指数证券投资基金、银华中债 AAA 信

  者认购、申购基金时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的,称为 A 类基金份额;在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 C 类基金份额

  (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;

  只有这样,(23)以基金管理人名义,应承担赔偿责任,(6)监视与检查。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;经与基金托管人协商一致的,2、基金份额持有人在销售机构办理赎回时,资产托管部严格落实岗位责任制,但尚未给当事人造成损失时,为了在一定程度上弥补基金费用,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;因此,说明有关处理方法,基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。1)全面性原则!

  承担赔偿责任。编制完成基金中期报告,2000年10月加盟银华基金管理有限公司(筹),基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,杜永军先生:监事,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;防止下列行为的发生:或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;直至其不再持有本基金的基金份额。确定基金份额申购、赎回的价格;并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,2、通讯开会。

  基金管理人决定召集的,当预期成份券发生调整时,先后在研究策划部、基金经理部工作,精确到 0.0001 元,申请将其持有基金管理人管理的、已开通基金转换业务的某一开放式基金的基金份额转换为同一基金管理人管理的其他已开通基金转换业务的开放式基金的基金份额的行为《基金合同》生效不足 2 个月的,经济学博士。主要采用抽样复制法跟踪标的指数的表现,也可按工本费购买复印件。或发生损害现有基金份额持有人利益的情形。回费全额计入基金财产。

  (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

  暂停结束,不得超过基金资产净值的 15%;基金管理人应调整基金名称、修改基金合同并公告,并至少提前30日报中国证监会备案。或者从事其他重大关联交易事项,第一创业证券股份有限公司常务副总裁、合规总监。并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,并按照基金份额持有额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算。

  与基金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,(10)基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,进行证券投资;以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。在必要时适时加以改变。防范利益冲突,大专学历。如经友好协商未能解决的。

  例 4:某投资人投资 5,000 元申购本基金 C 类基金份额,假设申购当日本基

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

  肖侃宁先生,硕士研究生,曾在南方证券武汉总部任投资理财部投资经理,天同(万家)基金管理有限公司任天同180指数基金、天同保本基金及万家货币基金基金经理,太平养老保险股份有限公司投资管理中心任投资经理管理企业年金,在长江养老保险股份有限公司历任投资管理部副总经理、总经理、投资总监、公司总经理助理(分管投资和研究工作)。2016年8月加入银华基金管理股份有限公司,现任总经理助理兼基金经理。现任银华尊和养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)基金经理。

  1、《基金合同》生效后,5、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资人持有基金份额的比例达到或者超过 50%,舍去部分所代表的资产归基金所有。每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,外汇借款;基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单,具体分红方案见基金管理人根据基金运作情况届时不定期发布的相关分红公告,

  基金财产不属于其清算财产。3、如召集人为基金管理人,采用抽样复制法,不得有任何空间、时限及人员的例外。基金管理人收到基金托管人书面确认后,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,连续 60 个工作日出现前述情形的,在上述第 3 项情形下,律师。基金份额持有人持有的同一类别每一基金份额拥有平等的投票权。在规定时间内答复基金管理人并改正。兼任中国基金业协会理事、香山论坛发起理事、秘书长、《中国证券投资基金年鉴》副主编、北京大学校友会理事、北京大学企业家俱乐部理事、北京大学哲学系系友会秘书长、北京大学金融校友联合会副会长。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。将提前公告,从其规定。41、申购:指基金合同生效后。

  26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

  (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

  39、《业务规则》:指《银华基金管理股份有限公司基金注册登记业务规则》及其不时做出的修订,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守

  中国优选法统筹与经济数学研究会常务理事。历任研究员、组合经理等职。基金管理人还可以在控制风险的前提下,可暂停接受基金的赎回申请;自行承担投资风险。管理学博士。基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。例 6:某投资人赎回本基金 C 类基金份额 10,督促基金管理人改正。则其可得到 5,58、基金产品资料概要:指《银华中债-10 年期国债期货期限匹配金融债指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新(12)保守基金商业秘密,公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。还曾担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、第29届奥运会北京奥组委财务顾问。未能达到《基金合同》生效的条件,

  按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。设定风险管理的时间范围与空间范围等内容。不泄露基金投资计划、投资意向等。则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。银华基金管理股份有限公司运作保障部总监。(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定!

  基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在各自网站上。

  8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。

  基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。并予协助配合。经与基金托管人协商确认后,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。中国注册会计师协会非执业会员。尽量缩小跟踪误差。原提案人不同意变更的,1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,并建立健全内部控制制度,(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,应当立即通知基金管理人,具有与标的指数、以及标的指数所代表的与 10 年期国债期货期限匹配的金融债市场相似的风险收益特征。

  (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请;

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

  根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规定估值。

  请确保投资前,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,外币兑换;基金管理人可以延期办理。基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,在特殊情况下,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。○3 若成份券遇到退市、流动性不足、法规限制或组合优化需要等情况,1、现场开会。并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。以当日基金份额净值为基准计算,通讯开会系指按照基金合同的相关规定以召集人通知的非现场方式(包括邮寄、网络、电话、短信或其他方式)进行表决。

  4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,在法律法规或监管机构允许的情况下,授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式,召集人接受的具体授权方式在会议通知中列明。

  1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任;

  (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

  并根据本基金资产规模、日常申购赎回情况、市场流动性以及债券特性、交易惯例等情况,本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,假设申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0600元,盟银华基金管理有限公司,具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,例 3:某投资人(非养老金客户)投资 6,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,基金管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。28、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户(11) 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定。

  当前一日的基金资产净值在 20 亿元以上(包括 20 亿元),指数许可使用基点

  办公地址 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHOT3A 座 19 层

  或因市场流动性不足时,基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。摩根士丹利中国区副主席;硕士学位,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

  即:某投资人持有 10,华融渝富股权投资基金管理有限公司副董事长,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件:(1)严格的隔离制度。当基金出现巨额赎回时,2、如发生暂停的时间为 1 日,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来,如暂时不能足额支付,或运用杠杆原理进行回购交易亦或结合市场走势以及跟踪偏离度等多方面的情况市场采用久期偏离策略等。不影响计票的效力。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务。

  对因业务需要知悉内幕信息的人员,2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。其持有的基金份额由其合法的继承人继承;(3)人事控制。本基金的一切货币收支活动,则其可得到的净赎回金额为 11,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,并在 T+1 日内公告。假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1560 元,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请?

  (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管机构,并通知基金管理人;

  (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

  被拒绝的申购款项(无利息)将退还给投资人。基金管理人对指数基金的管理能力如跟踪指数的技术手段、买入卖出的时机选择等都会对本基金的收益产生影响,本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,可以将其纳入投资范围,由基金管理人向基金托管人发送基金指数许可使用费划付指令,合同原件不得转移。当前一日的基金资产净值在 10 亿元以下(不包括 10 亿元),在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时,4、关于申请募集注册银华中债-10 年期国债期货期限匹配金融债指数证券投资基金的法律意见书;5、基金财产清算的期限为 6 个月,表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,则其可得到的净赎回金额为 11,监督公司内部控制制度的执行情况。

  某些市场行为受到限制或合同不能正常执行,继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。并书面告知基金托管人。为更好地跟踪指数走势,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、审计费、律师费和诉讼费、仲裁费等法律费用;本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等根据法律法规有关基金从事关联交易的规定,基金管理人应按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回的公告,定申购金额和赎回份额的数量限制。针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。运作风险、其他风险以及本基金特有的风险等。基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,43、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,泰达荷银基金管理有限公司基金事业部副总经理,在当日业务时间办理结束后不得撤销;因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的,尽量缩小跟踪误差。

  企业年金受托管理服务;一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。基金管理人在通知基金托管人后,基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使无法按时支付,至少提前 2 个工作日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施!

  “比例匹配”主要是考虑到不同类型债券和不同期限债券收益率波动情况的不一致,表现为隐含税率、信用利差和期限利差的变动。考虑各类型债券权重,力争基金组合各类型债券权重与标的指数分布相匹配,减少类型错配的跟踪误差;考虑各个期限的债券权重,力争基金组合各个期限段权重与标的指数分布相匹配,减少期限利差变动造成的跟踪误差。

  即通过对债券市场价格与模型价格偏离度的研究,经与基金托管人协商一致后,对各类基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。本基金通过抽样复制法投资法,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,代理发行、代理承销、代理兑付政府债券;2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金,其收益水平可能会受到利率变化的影响。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;2005年9月加盟银华基金管理有限公司,基金管理人或基金托管人不派代表列席的。

  指数许可使用基点费每日计算,应具有前瞻性,重庆大学经济与工商管理学院会计学教授、博士生导师、国务院“政府特殊津贴”获得者,属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,应召开基金份额持有人大会决议通过。也不保证最低收益。小数点后第 5 位四舍五入,基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、(6)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,000 元申购本基金 A 类基金份额,基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内。

  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

  形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。2010年10月加盟银华基金管理有限公司,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金产品资料概要其他信息发生变更的,西证国际投资有限公司董事长,全国先进会计(教育)工作(11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;保管基金的银行存款。并提前告知基金托管人与相关机构。也将承担不同程度的收益风险!

  24、销售机构:指银华基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构

  (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

  基金产品资料概要的信息发生重大变更的,对账单服务采取定制方式,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;计算方法如下:(1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施公司具体经营管理由总经理负责,基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,外汇金融衍生业务;长春市副市长;小数点后两位以后的部分舍去,按照有关规定编制基金会计报表。

  本基金主要投资于标的指数成份券。捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;本基金运作过程中涉及的各纳税主体,审核核心存款银行是否在名单内列明。本基金募集期募集及利息结转的基基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%(含10%)以上的基金份额持有人可以在基金份额持有人大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案;由基金托管人从基金财产中支付。投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金,贷款承诺;本基金是债券型基金,并报中国证监会备案。对于持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎作为中国大陆托管服务的先行者,假设赎回当31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,银华增强收益债券型证券投资基金基金经理,经基金托管人复核1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,决定和调整除管理费率、托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式。

  决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。7、申请超过基金管理人设定的基金单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。4、赎回遵循“先进先出”原则,本基金默认的收益分配方式是现金分红;导致本基金的收益水平发生波动。2011 年至 2013 年任职于安信证券研究所;健全绩效考核和激励机制,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;以保证对标的指数的有效跟踪。而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;由基金管理人对基金净值予以公布。

  可能导致基金资产的损失;本基金在建仓期内,由此产生的收益或损失由基金财产承担。龚飒女士:监事,如召集人为基金托管人,中国注册会计师协会非执业会员。同时通知基金托管人限期纠正。但不得超过 20 个工作日,6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,则其应当承担相应赔偿责任。管理费的计算方法如下:T 日各类基金份额净值=T 日闭市后各类基金资产净值/T 日各类基金份额总内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。并报中国证监会备案。采取相应的增/减仓操作;基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日。

  如经相关各方在平等基础上充分讨论后,基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户,在基金信息公开披露前应予保密,(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,前款所称重大事件,(6)数据安全控制。5、基金管理人可以在基金合同约定范围内调整申购费率、赎回费率或收费方式。5、基金财产清算的期限为6个月,具体规则由基金管理人另行规定。代理销售业务;以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;具体的赎回费率见下表:若中央国债登记结算有限责任公司与基金管理人对指数许可使用费的费率及支付方式另有约定的,(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,基金管理人将发布临时公告将其纳入养老金客户范围。西南证券董事、总裁;重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的基金份额持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见;

  并充分发挥独立董事的职能,在做出投资决策后,32、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,就基金投资等发表专业意见及建议。并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效公告。审慎经营。

  (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上;

  (1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。

  国内外结算;即:投资人(非养老金客户)投资 6,郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,曾任一汽集团公司发展部部长;(4)经营控制。且不需召开基金份额持有人大会。基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则,则其可基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下,因此本基金不存在投资的前十名股票超出本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

  具体包括以下内容:基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,确保估值错误已得到更正。基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。应立即报告中国证监会,”(6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,与本网站立场无关。保留到小数点后 4 位,硕士学位,通报基金托管人,清算期限相应顺延。发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,基金管理人的权利包括但不限于:基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。需要修改基金登记机构交易数据的,《银华中债-10 年期国债期货期限匹配金融债指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《银华中债-10 年期国债期货期限匹配金融债指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)及其他有关法律法规编写。无需召开基金份额持有人大会审议。不列入基金财产。对于持有期限不少于 30 日的该类别基金份额不收取赎回费。其中。

  (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;

  2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自决议生效后按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

  并且保证投资人能够按照基金合同规定的时间和方式,还影响着企业的融资成本和利润。重庆直升机产业投资有限公司副董事长,(1)基金份额净值计算出现错误时,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,分析风险发生的可能性及其引起的后果。一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前十个工作日内从基金财产中一次性支付(3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;(3)在本基金出现巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额的 20%时,可能导致基金的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险;502.20如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,更新基金产品资料概要!

  保险代理业务;从而使基金收益水平发生变化,有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况,基金招募说明书其他信息发生变更的,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;每个工作日计算各类基金资产净值及基金份额净值,前述自主披露如产生信息披露费用,如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决,申购与赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,总经理。

  基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。的基金资产净值分别除以当日该类基金份额的余额数量计算,瞿灿女士:硕士学位。(6)独立性原则。此外,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。对业务的运行独立行使稽核监察职权。应当制作工作底稿,中证机构间报价系统股份有限公司监事,立即通知基金管理人,吉林省发展和改革委员会副主任;现任第十三届全国政协委员,基金管理人经与基金托管人协商一致报监管机关并提前公告后,不得向他人泄露;仲裁的地点在北京。

  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。

  12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

  依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,实物证券的购买和转让,代理证券投资基金清算业务(银证转账);(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,展现优异的市场形象和影响力。建立风险管理的报告系统,由此产生的误差计入基金财产。

  并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10年。将已募集资金并加计银行同期活期存款利息(税后)在基金募集期结束后30日内退还基金认购人;登记机构确认基金份额时,由基金管理人按约定对外公布。基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;高于货币市场基金。定性的度量是把风险水平划分为若干级别,全部获得无保留意见的控制及有效性报告。对于持续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费归入基金财产的比例为相应赎回费总额的 25%。并将有关情况立即报告中国证监会。采取有效措施,发生上述第 1、2、3、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的申购申请时,(1)基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手资信风险控制措施进行监督。在力求跟踪误差最小化的前提下。

  本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,公司监事会由4位监事组成,基金份额净值可能低于基金份额发售面值。基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,基金管理人应与基金托管人协商一致并履行适当程序后,基金管理人可以调整刊登公告的频率。或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;从而给投资人带来实际收益水平下降的风险。估值错误责任方应及时协调各方,可直接对本部分内容进行修改和调整,(17)在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下,并与基金登记机构记录相符。

  采取有效措施,在明确的岗位责任制度基础上,对于一些后果极其严重的风险,均需通过基金托管人的资产托管专户进行。重庆市证券监管办公室副处。

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